Вести Баку
Милли Меджлис Азербайджана принял в третьем, окончательном чтении поправки, которые расширяют риск-ориентированный надзор Центрального банка за финансовыми институтами и группами.
Как передают Вести Баку, регулятор будет оценивать риски банков, страховых и перестраховочных компаний, инвестиционных компаний и фондов, а также управляющих ими структур в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
Порог в 40%
Повторная оценка риска предусмотрена при существенных изменениях в работе организации. В их числе - реорганизация, смена бенефициарных владельцев, изменение видов деятельности, клиентской базы или географии операций.
Отдельным основанием станет рост интенсивности или объема операций на 40% и более по сравнению с предыдущим календарным годом.
Частота проверок будет зависеть от выявленного уровня риска, качества внутренних правил и контроля, а также национальной оценки угроз отмывания денег, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
Надзор за группой в целом
Поправки распространяют контроль не только на отдельную финансовую организацию, но и на всю группу, в которую она входит. Центробанк также получит право письменно запрашивать документы и сведения с обязательным предоставлением в установленный регулятором срок.
Проект был подготовлен с учетом рекомендаций FATF, отраженных в оценке азербайджанской системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Принятие в третьем чтении завершило парламентский этап рассмотрения документа.
Вести Баку